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耀才證券國際(香港)在監察可疑交易時存缺失 遭證監會譴責及罰款280萬
2026/07/27 17:22
證監會對耀才證券國際(香港)有限公司作出譴責並處以罰款280萬元，因公司沒有實施充足而有效的內部監控程序，以監察和偵測由其客戶進行的清洗交易。。

證監會的調查發現，於2023年11月1日至2025年9月13日期間，由於耀才的內部監控措施不足，導致615個客戶帳戶執行1,021對涉及736隻股票及權證的清洗交易。由於耀才在2024年3月前主要依賴交易後監察及人手審查來識別可疑交易活動，客戶因而得以在被偵測前進行清洗交易。而耀才於2024年3月引入交易前攔截安排，但監控力度仍然不足，原因是有關新安排依賴人手介入而非自動化監控來防止清洗交易，而其以人手主導的阻截機制，僅在再次偵測到清洗交易後方會被觸發。

證監會補充，單日內同一客戶帳戶中的多項清洗交易會被視為單一事件，故同一交易日內重複發生的失當行為無法被識別及處理。結果，客戶能夠於單日內不受限制地執行多對清洗交易。

證監會認為耀才未能維持充分而有效的內部監控程序，以監察和偵測由其客戶作出的清洗交易，因而違反了《操守準則》，並沒有盡力確保市場廉潔穩健。(mn/u)~

阿思達克財經新聞
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