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勝利證券違反監管規定遭證監會譴責及罰款170萬 暫吊銷其負責人員牌照
2026/07/24 17:13
證監會譴責勝利證券並處以罰款170萬元，因公司在處理某客戶帳戶時違反監管規定。證監會亦暫時吊銷勝利的負責人員兼核心職能主管趙子良的牌照，為期三個月，由7月22日起至10月21日止。

證監會是在調查一項疑似「唱高散貨」計劃期間，揭發有關違規行為。證監會認為，勝利處理客戶帳戶的方式，未能達到《操守準則》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》(適用於持牌法團)所要求的標準。

證監會認為，勝利的缺失乃歸因於趙未有盡責履行其作為該公司負責人員及高級管理層成員的職責。(mn/da)~

阿思達克財經新聞
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