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據報中證協起草保薦代表人執業規範 不得以項目數量、收入規模作唯一考核指標
2026/10/09 16:31
《證券時報》引述消息報道，中證協組織起草《保薦代表人執業行為規範(徵求意見稿)》，明確保薦代表人基本執業要求，嚴禁以人工智能輔助工具的輸出結果替代專業判斷，嚴禁「只簽不保」。

《意見稿》明確將廉潔要求貫穿項目承攬、承做、發行承銷、持續督導等各個業務環節，完善禁止輸送不正當利益、禁止謀取不正當利益的具體情形，細化違規入股的情形，明確保薦業務全流程禁止違規入股要求，覆蓋立項前預投資、項目終止後追溯性利益安排等隱蔽違規情形，完善利益衝突回避和報告義務。

保薦機構應當對所有保薦代表人簽字的項目執行統一的質量控制標準與程序，不得因保薦代表人的個人聲譽、行業影響力等因素放鬆對其執業行為的監督和約束，不得過度包裝、炒作「明星保薦代表人」。

保薦機構應當建立科學的保薦代表人評價與激勵機制，綜合考量專業勝任能力、執業質量、合規情況、業務收入等各項因素對保薦代表人進行考核，不得以項目數量、收入規模作為唯一考核指標。(jl/ad)~

阿思達克財經新聞
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