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中證監發布衍生品交易監督管理辦法 防範市場風險
2026/05/15 16:41
中證監發布《衍生品交易監督管理辦法(試行)》，進一步明確衍生品市場的主要制度規則，對於規範衍生品交易行為，防範衍生品市場風險，促進衍生品市場穩步健康有序發展，保護交易者合法權益具有重要意義，有利於進一步發揮衍生品交易在管理風險、配置資源、服務實體經濟等方面的積極作用。

《辦法》對衍生品交易和結算、衍生品交易者、衍生品經營機構、衍生品市場基礎設施、監督管理和法律責任等進行規定，主要包括明確調整範圍；明確衍生品市場管理風險、配置資源、服務實體經濟的功能定位；明確參與衍生品交易及相關活動的各方應當遵守的基本原則，禁止通過衍生品交易實施違法違規行為；規範衍生品交易及其結算；加強交易者保護，明確交易者適當性標準，對衍生品交易提出賬戶實名制要求；

同時，加強衍生品經營機構監管，明確內部控制和風險管理要求，規定證券公司、期貨公司申請開展衍生品交易業務應當符合最近6個月淨資本持續不低於5億元人民幣等行政許可條件，同時規定中證監根據審慎監管原則，可以調整淨資本最低限額，為根據監管需要對相關機構提出更高要求預留空間；加強衍生品市場基礎設施監管；明確監督管理和法律責任。

《辦法》將自今年11月16日起施行。自《辦法》施行之日起，各相關主體開展衍生品交易及相關活動，應當符合《辦法》規定，不符合規定的，不得新增業務，存量業務到期了結；衍生品交易業務行政許可的具體實施安排，中證監將另行予以明確。(jl/da)~

阿思達克財經新聞
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