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證監會發現，NBL不當使用客戶資產。在2020年6月至2021年1月期間，NBL曾六度不當使用一名客戶合共逾6,800萬美元的資金，為NBL自身名義認購一家於開曼群島註冊成立的基金(該基金)旗下兩個獨立投資組合的股份。NBL為自身利益保留了認購所得的利潤，並直到2021年6月才將認購本金退還至該客戶於NBL的帳戶。
值得注意的是，NBL的相關行為是在未經該客戶知情、指示、授權或同意下作出，並且違反了客戶協議的明訂條款。
證監會亦發現，NBL促使其客戶資產被挪用，其明知而促使吳宇及其關連人士及實體所策劃的計劃，導致自2021年1月起，同一客戶約1.54億美元的資金被挪用。
具體而言，在2021年1月至8月期間，NBL將該客戶的幾乎所有資金轉至該基金旗下一個獨立投資組合(該子基金)，聲稱是為該客戶從該子基金購入「liquidity provider units」。
然而，該子基金既未發行亦沒有持有任何「liquidity provider units」，這與NBL的說法不符。事實上，該客戶的大部分資金其後被耗散至吳宇及他的公司，或為吳宇及他的公司所用。為了掩飾及隱瞞資金被挪用，NBL在該計劃中偽造或使用偽造的交易文件及帳戶結單。
在證監會進行查訊及調查期間，NBL向證監會提供虛假或具誤導性的資料，其提出了兩個相互矛盾的說法，並依賴兩套相互衝突的文件來解釋被挪用的客戶資金的用途及去向。NBL最初聲稱，該客戶的資金被轉至該子基金，以購入由該子基金所發行的「liquidity provider units」，但它其後改變說法，聲稱有關資金是用於從該子基金購入由另一家於開曼群島註冊成立的基金所發行的「liquidity provider units」。
證監會的調查進一步發現，兩個說法均屬虛假。該客戶的資金並未被用於購入任何「liquidity provider units」，而有關資金實際上是遭到挪用。此外，NBL所依賴以支持這些虛假說法並隱瞞資金被挪用的兩套文件，均屬偽造。
證監會認為，NBL的失當行為可直接歸因於李的行為。李是NBL不當使用該客戶資金及促使吳宇挪用資金的行為的主謀，並與吳宇關係密切。
李本人亦在與證監會面見期間，明知而提供虛假或具誤導性的答案及解釋，違反《證券及期貨條例》。
證監會在決定對NBL及李採取上述紀律處分時，已考慮到：
他們的行為極其惡劣及嚴重，使投資者及公眾對市場廉潔穩健的信心受到損害；
他們的誠信和操守受到損害；
他們的行為對該客戶造成重大損失；及
他們各自過往並無遭受紀律處分的紀錄。
(da/a)~
阿思達克財經新聞
網址: www.aastocks.com
證監會撤銷Nerico Brothers Limited的牌照及終身禁止其高級管理人員進行受規管活動
2025/08/28 18:12
證監會宣布，撤銷Nerico Brothers Limited(NBL)的牌照，原因是該公司促使其客戶資產被挪用和犯有其他失當行為。證監會亦終身禁止NBL董事李卓峰進行所有受規管活動。證監會發現，NBL不當使用客戶資產。在2020年6月至2021年1月期間，NBL曾六度不當使用一名客戶合共逾6,800萬美元的資金，為NBL自身名義認購一家於開曼群島註冊成立的基金(該基金)旗下兩個獨立投資組合的股份。NBL為自身利益保留了認購所得的利潤，並直到2021年6月才將認購本金退還至該客戶於NBL的帳戶。
值得注意的是，NBL的相關行為是在未經該客戶知情、指示、授權或同意下作出，並且違反了客戶協議的明訂條款。
證監會亦發現，NBL促使其客戶資產被挪用，其明知而促使吳宇及其關連人士及實體所策劃的計劃，導致自2021年1月起，同一客戶約1.54億美元的資金被挪用。
具體而言，在2021年1月至8月期間，NBL將該客戶的幾乎所有資金轉至該基金旗下一個獨立投資組合(該子基金)，聲稱是為該客戶從該子基金購入「liquidity provider units」。
然而，該子基金既未發行亦沒有持有任何「liquidity provider units」，這與NBL的說法不符。事實上，該客戶的大部分資金其後被耗散至吳宇及他的公司，或為吳宇及他的公司所用。為了掩飾及隱瞞資金被挪用，NBL在該計劃中偽造或使用偽造的交易文件及帳戶結單。
在證監會進行查訊及調查期間，NBL向證監會提供虛假或具誤導性的資料，其提出了兩個相互矛盾的說法，並依賴兩套相互衝突的文件來解釋被挪用的客戶資金的用途及去向。NBL最初聲稱，該客戶的資金被轉至該子基金，以購入由該子基金所發行的「liquidity provider units」，但它其後改變說法，聲稱有關資金是用於從該子基金購入由另一家於開曼群島註冊成立的基金所發行的「liquidity provider units」。
證監會的調查進一步發現，兩個說法均屬虛假。該客戶的資金並未被用於購入任何「liquidity provider units」，而有關資金實際上是遭到挪用。此外，NBL所依賴以支持這些虛假說法並隱瞞資金被挪用的兩套文件，均屬偽造。
證監會認為，NBL的失當行為可直接歸因於李的行為。李是NBL不當使用該客戶資金及促使吳宇挪用資金的行為的主謀，並與吳宇關係密切。
李本人亦在與證監會面見期間，明知而提供虛假或具誤導性的答案及解釋，違反《證券及期貨條例》。
證監會在決定對NBL及李採取上述紀律處分時，已考慮到：
他們的行為極其惡劣及嚴重，使投資者及公眾對市場廉潔穩健的信心受到損害；
他們的誠信和操守受到損害；
他們的行為對該客戶造成重大損失；及
他們各自過往並無遭受紀律處分的紀錄。
(da/a)~
阿思達克財經新聞
網址: www.aastocks.com
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