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證監會：元大證券(香港)前負責人員涉對盤交易等 罰款百萬元禁重投業界四年半
2026/03/19 17:22
證監會禁止元大證券(香港)有限公司前負責人員郭哲榮重投業界四年半，由2026年3月19日起至2030年9月18日止，並處以罰款100萬元，因其進行恒生指數期權的對盤交易及操作秘密帳戶。

調查發現，在2020年7月2日至2020年11月24日期間，郭哲榮在擔任元大自營交易員時，以協調的交易模式，在公司的自營交易帳戶與一個以其妻子的名義在另一家經紀行持有的證券交易帳戶之間，執行了25項恒生指數期權的對盤交易。這些對盤交易以有利於其妻子的帳戶、但卻不利於公司帳戶的價格執行，使其妻子的帳戶在損害公司利益的情況下獲得名義利益。

同時，證監會發現郭哲榮向公司隱瞞了他在其妻子的帳戶中擁有的實益權益，他於另一家經紀行擁有的兩個證券交易帳戶，以及他在這些帳戶中進行的個人交易活動，因而違反了公司的員工交易政策。郭哲榮多次向公司提交虛假申報，聲稱他除了一個已獲公司批准的帳戶外，並無維持任何屬他名下或他對其有實益擁有權或影響力的其他證券交易帳戶。因此，相關行為規避了公司的員工交易政策，並妨礙公司監察其個人交易活動。(ss/)~

阿思達克財經新聞
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