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雨田資本呂伯棠遭證監會終身釘牌罰1,743萬
2026/03/25 09:19
證監會終身禁止雨田資本有限公司前持牌代表呂伯棠重投業界，並對他處以罰款1,743萬元，相等於他從其失當行為所獲取的利潤。

證監會的調查發現，在2017年9月至2020年6月期間，呂以其雨田投資分析員的名義，致使由雨田管理的一個基金旗下的一個獨立投資組合，向他所控制的一家公司提供五筆合共2,250萬元的無抵押貸款。就此，他建議雨田的投資委員會讓該基金向該公司提供該等貸款，但並無披露因他參與該公司所引致的利益衝突，亦未有確保該基金及其投資者獲得公平對待。

證監會的調查亦顯示，呂實際上與其有聯繫者成立了雨田、該基金及該公司，而這三個實體均由他實際控制。呂隨後致使該公司所收到的大部分該等貸款資金轉移至他本人或與他有關連的人士，包括他的妻子。最終，該基金僅從該公司收到507萬元的利息付款，而呂及與他有關連的人士則將1,743萬元據為己有。

證監會認為，呂的行為屬故意和不誠實，繼而令他作為持牌人的適當人選資格受到質疑。他的行為亦構成違反《操守準則》及《基金經理操守準則》。(ha/u)~

阿思達克財經新聞
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